证券公司资产证券化业务管理规定
中国证券监督管理委员会
中国证券监督管理委员会公告
〔2013〕16号
现公布《证券公司资产证券化业务管理规定》，自公布之日起施行。
中国证监会
2013年3月15日
附件1：《证券公司资产证券化业务管理规定》.doc
附件2：《证券公司设立专项计划发行资产支持证券申请文件清单及要求》.doc
证券公司资产证券化业务管理规定
第一章 总 则
第一条 为了规范证券公司资产证券化业务活动，保障投资者的合法权益，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》和其他相关法律、行政法规，制定本规定。
第二条 本规定所称资产证券化业务，是指以特定基础资产或资产组合所产生的现金流为偿付支持，通过结构化方式进行信用增级，在此基础上发行资产支持证券的业务活动。
证券公司通过设立特殊目的载体开展资产证券化业务适用本规定。
前款所称特殊目的载体，是指证券公司为开展资产证券化业务专门设立的专项资产管理计划（以下简称“专项计划”）或者中国证监会认可的其他特殊目的载体。
第三条 因专项计划资产的管理、运用、处分或者其他情形而取得的财产，归入专项计划资产。因处理专项计划事务所支出的费用、对第三人所负债务，以专项计划资产承担。
专项计划资产独立于原始权益人、管理人、托管人及其他业务参与人的固有财产。
原始权益人、管理人、托管人及其他业务参与机构因依法解散、被依法撤销或者宣告破产等原因进行清算的，专项计划资产不属于其清算财产。
第四条 管理人管理、运用和处分专项计划资产所产生的债权，不得与原始权益人、管理人、托管人、资产支持证券投资者及其他业务参与机构的固有财产产生的债务相抵销。管理人管理、运用和处分不同专项计划资产所产生的债权债务，不得相互抵销。
第五条 专项计划资产应当由具有相关业务资格的商业银行、中国证券登记结算有限责任公司、具有托管业务资格的证券公司或者中国证监会认可的其他资产托管机构托管。
第六条 资产支持证券可以按照规定在证券交易所、中国证券业协会机构间报价与转让系统、证券公司柜台市场以及中国证监会认可的其他交易场所进行转让。
第七条 证券公司通过设立专项计划发行资产支持证券，应当向中国证监会提出申请并获得批准。
中国证监会应当自受理申请之日起2个月内，对上述申请作出批准或不予批准的书面决定。
第二章 专项计划
第八条 本规定所称基础资产，是指符合法律法规，权属明确，可以产生独立、可预测的现金流的可特定化的财产权利或者财产。基础资产可以是单项财产权利或者财产，也可以是多项财产权利或者财产构成的资产组合。
前款规定的财产权利或者财产，可以是企业应收款、信贷资产、信托受益权、基础设施收益权等财产权利，商业物业等不动产财产，以及中国证监会认可的其他财产或财产权利。
第九条 法律法规规定基础资产转让应当办理批准、登记手续的，应当依法办理。法律法规没有要求办理登记或者暂时不具备办理登记条件的，管理人应当采取有效措施，维护基础资产安全。
基础资产为债权的，应当按照有关法律规定将债权转让事项通知债务人。
第十条 基础资产不得附带抵押、质押等担保负担或者其他权利限制。能够通过专项计划相关安排，解除基础资产相关担保负担和其他权利限制的除外。
第十一条 以基础资产产生现金流循环购买新的同类基础资产方式组成专项计划资产的，专项计划的法律文件应当明确说明基础资产的购买条件、购买规模、流动性风险以及风险控制措施。基础资产的规模、存续期限应当与资产支持证券的规模、存续期限相匹配。
第十二条 专项计划的货币收支活动均应当通过专项计划账户进行。
第十三条 资产支持证券是投资者享有专项计划权益的证明，可以依法继承、交易或转让。资产支持证券投资者不得主张分割专项计划资产，不得要求专项计划回购资产支持证券。
资产支持证券投资者享有下列权利：
（一）分享专项计划收益；
（二）按照认购协议及计划说明书的约定参与分配清算后的专项计划剩余资产；
（三）获得资产管理报告等专项计划信息披露文件，查阅或者复制专项计划相关信息资料；
（四）依法以交易、转让或质押等方式处置资产支持证券；
（五）根据交易场所相关规则，通过回购进行融资；
（六）认购协议或者计划说明书约定的其他权利。
第十四条 专项计划可以通过内部或者外部信用增级方式提升资产支持证券信用等级。
同一专项计划发行的资产支持证券可以划分为不同种类。同一种类的资产支持证券，享有同等权益，承担同等风险。
第十五条 资产支持证券可以由取得中国证监会核准的证券市场资信评级业务资格的资信评级机构（以下简称资信评级机构）进行初始评级和跟踪评级。
第十六条 专项计划的管理人以及资产支持证券的销售机构应当采取下列措施，保障投资者的投资决定是在充分知悉资产支持证券风险收益特点的情形下作出的审慎决定：
（一）了解投资者的财产与收入状况、风险承受能力和投资偏好等，推荐与其风险承受能力相匹配的资产支持证券；
（二）向投资者充分披露专项计划的基础资产情况、现金流预测情况以及对专项计划的影响、交易合同主要内容及资产支持证券的风险收益特点，告知投资资产支持证券的权利义务；
（三）制作风险揭示书充分揭示投资风险，在接受投资者认购资金前应当确保投资者已经知悉风险揭示书内容并在风险揭示书上签字。
第十七条 专项计划应当开立资产支持证券募集专用账户，用于资产支持证券认购资金的接收、验资与划转。管理人应当在专项计划设立后5个工作日内，将专项计划的设立情况向住所地中国证监会派出机构报告。
第十八条 发行期结束时，资产支持证券发行规模未达到计划说明书约定的最低发行规模，或者专项计划未满足计划说明书约定的其他设立条件，专项计划设立失败。管理人应当自发行期结束之日起10个工作日内，向投资者退还认购资金及利息。
第十九条 资产支持证券的登记、托管、转让、结算、代为兑付等事项应当遵守有关交易场所及相应登记结算机构的规定。证券公司可以为资产支持证券提供双边报价服务。
第三章 管理人及托管人
第二十条 管理人应当履行下列职责：
（一）对相关交易主体和基础资产进行全面的尽职调查；
（二）在专项计划存续期间，督促可能对专项计划以及资产支持证券投资者的利益产生重大影响的原始权益人（以下简称特定原始权益人）以及为专项计划提供服务的有关机构，履行法律规定或合同约定的义务；
（三）办理资产支持证券发行事宜；
（四）按照约定及时将募集资金支付给原始权益人；
（五）为资产支持证券投资者的利益管理专项计划资产；
（六）建立相对封闭、独立的基础资产现金流归集机制，切实防范专项计划资产被混同、挪用等风险；
（七）监督、检查特定原始权益人持续经营情况和基础资产现金流状况，出现重大异常情况的，管理人应当采取必要措施，维护专项计划资产安全；
（八）按照约定向资产支持证券投资者分配收益；
（九）履行信息披露义务；
（十）负责专项计划的终止清算；
（十一）法律、行政法规和中国证监会规定以及计划说明书约定的其他职责。
第二十一条 管理人不得有下列行为：
（一）募集资金不入账或者进行其他任何形式的账外经营；
（二）超过计划说明书约定的规模募集资金；
（三）挪用专项计划资产；
（四）以专项计划资产设定担保或者形成其他或有负债；
（五）违反计划说明书的约定以专项计划资产对外投资；
（六）法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为。
第二十二条 管理人应当为专项计划单独记账、独立核算，不同的专项计划在账户设置、资金划拨、账簿记录等方面应当相互独立。
第二十三条 管理人应当针对专项计划存续期内可能出现的重大风险，制订切实可行的风险控制措施和风险处置预案。在风险发生时，管理人应当勤勉尽责地执行风险处置预案，最大程度地保护资产支持证券投资者利益。
第二十四条 有下列情形之一的，管理人应当在计划说明书中充分披露有关事项，并对可能存在的风险以及采取的风险防范措施予以说明：
（一）管理人持有原始权益人5％以上的股份或出资份额；
（二）原始权益人持有管理人5％以上的股份或出资份额；
（三）管理人与原始权益人之间近三年存在承销保荐、财务顾问等业务关系；
（四）管理人与原始权益人之间存在其他重大利益关系。
第二十五条 管理人与原始权益人存在第二十四条所列情形，或者管理人以自有资金或者其管理的集合资产管理计划、其他客户资产、证券投资基金认购资产支持证券的，应当采取有效措施，防范可能产生的利益冲突。
管理人以自有资金或其管理的集合资产管理计划、其他客户资产、证券投资基金认购资产支持证券的比例上限，由其按照有关规定和合同约定确定。
第二十六条 专项计划终止的，管理人应当按照计划说明书的约定成立清算组，负责专项计划资产的保管、清理、估价、变现和分配。
管理人应当自专项计划清算完毕之日起10个工作日内，向托管人、资产支持证券投资者出具清算报告，并将清算结果报住所地中国证监会派出机构备案。
管理人应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对清算报告出具审计意见。
第二十七条 未经中国证监会同意，专项计划不得变更管理人。
管理人出现被取消资产管理业务资格、解散、被撤销或宣告破产以及其他不能继续履行职责情形的，在依据计划说明书或者其他相关法律文件的约定选任符合本规定要求的新的管理人之前，由中国证监会指定临时管理人。计划说明书应当对此作出相应约定。
第二十八条 管理人职责终止的，应当及时办理档案和职责移交手续。管理人完成移交手续前，应当妥善保管专项计划文件和资料，维护资产支持证券投资者的合法权益。
管理人应当自完成移交手续之日起5个工作日内，向住所地中国证监会派出机构报告。
第二十九条 托管人办理专项计划的托管业务，应当履行下列职责：
（一）安全保管专项计划资产；
（二）监督管理人专项计划的运作，发现管理人的管理指令违反计划说明书或者托管协议约定的，应当要求改正；未能改正的，应当拒绝执行并及时报告管理人住所地中国证监会派出机构；
（三）出具资产托管报告；
（四）计划说明书以及相关法律文件约定的其他事项。
第四章 原始权益人
第三十条 原始权益人不得侵占、损害专项计划资产，并应当履行下列职责：
（一）依照法律、行政法规、公司章程和相关协议的规定或者约定移交基础资产；
（二）配合并支持管理人、托管人以及其他为资产证券化业务提供服务的机构履行职责；
（三）专项计划法律文件约定的其他职责。
第三十一条 原始权益人向管理人等有关业务参与人所提交的文件应当真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；原始权益人应当确保基础资产真实、合法、有效，不存在任何影响专项计划设立的情形。
第三十二条 特定原始权益人还应当符合下列条件：
（一）生产经营符合法律、行政法规、特定原始权益人公司章程或者企业、事业单位的内部规章文件的规定；
（二）内部控制制度健全；
（三）具有持续经营能力，无重大经营风险、财务风险和法律风险；
（四）最近三年未发生重大违约、虚假信息披露或者其他重大违法违规行为；
（五）法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。
上述特定原始权益人，在专项计划存续期间，应当维持正常的生产经营活动或者提供合理的支持，为基础资产产生预期现金流提供必要的保障。发生重大事项可能损害资产支持证券投资者利益的，应当及时书面告知管理人。
第五章 设立申请
第三十三条 证券公司申请设立专项计划、发行资产支持证券，应当具备以下条件：
（一）具备证券资产管理业务资格；
（二）最近1年未因重大违法违规行为受到行政处罚；
（三）具有完善的合规、风控制度以及风险处置应对措施，能有效控制业务风险。
证券公司申请设立专项计划、发行资产支持证券，应当按照本规定附件向中国证监会提交申请文件。
第三十四条 资产支持证券的投资者应当为合格投资者，合格投资者合计不得超过二百人。
合格投资者的具体标准，由中国证券业协会另行规定。
第三十五条 资产支持证券在本规定第六条所列交易场所转让的，转让后资产支持证券的投资者应当为合格投资者，且合计不得超过二百人。
第六章 信息披露
第三十六条 管理人、托管人应当自每个会计年度结束之日起3个月内，向资产支持证券投资者披露年度资产管理报告、年度托管报告。每次收益分配前，管理人应当向资产支持证券投资者进行信息披露。
年度资产管理报告、年度托管报告应当由管理人报住所地中国证监会派出机构备案。
第三十七条 年度资产管理报告应当至少包括下列内容：
（一）基础资产运行情况；
（二）特定原始权益人、管理人、托管人等业务参与人的履约情况；
（三）专项计划账户资金收支情况；
（四）需要对资产支持证券投资者报告的其他事项；
（五）会计师事务所对专项计划年度运行情况的审计意见。
第三十八条 年度托管报告应当至少包括下列内容：
（一）专项计划资产托管情况；
（二）对管理人的监督情况；
（三）需要对资产支持证券投资者报告的其他事项。
第三十九条 专项计划存续期间发生下列情形的，管理人应当及时向资产支持证券投资者披露，并向住所地中国证监会派出机构报告：
（一）未按计划说明书约定分配收益；
（二）资产支持证券信用等级发生不利调整；
（三）基础资产发生超过资产支持证券未偿本金余额10％以上的损失；
（四）基础资产的运行情况或产生现金流的能力发生重大变化；
（五）特定原始权益人、管理人、托管人或者基础资产涉及法律纠纷，可能影响按时分配收益；
（六）预计基础资产现金流相比预期减少20%以上；
（七）特定原始权益人、管理人、托管人等相关机构违反合同约定，对资产支持证券投资者利益产生不利影响；
（八）特定原始权益人、管理人、托管人等相关机构的经营情况发生重大变化，或者作出减资、合并、分立、解散、申请破产等决定，可能影响资产支持证券投资者利益；
（九）管理人、托管人、资信评级机构等相关机构发生变更；
（十）特定原始权益人、管理人、托管人等相关机构信用等级发生调整，影响资产支持证券投资者利益；
（十一）可能对资产支持证券投资者利益产生重大影响的情形。
第七章 监督管理
第四十条 证券公司开展资产证券化业务，应当根据中国证监会及其派出机构的要求，及时报送有关业务信息。在资产证券化业务运作过程中发生重大事件的，证券公司应当立即向住所地中国证监会派出机构报告。
第四十一条 中国证监会派出机构应当对资产证券化业务中管理人、托管人职责履行情况进行监督，并根据监管需要对资产证券化业务开展情况进行检查。对于违反本规定的，中国证监会派出机构应当依法责令其限期改正，并视情节轻重，依法采取相应的监管措施。
第四十二条 为专项计划出具现金流预测报告、评级报告、法律意见书等文件的相关机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，中国证监会依照《证券法》等有关法律、行政法规进行处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。
第四十三条 证券交易场所、证券登记结算机构以及其他自律组织可以制定规则，对资产支持证券的发行、交易、转让、登记结算以及信息披露等事项进行规范。
第八章 附 则
第四十四条 证券公司通过其他特殊目的载体开展的资产证券化业务，参照本规定执行。中国证监会另有规定的，从其规定。
第四十五条 证券投资基金管理公司、期货公司、证券金融公司和中国证监会负责监管的其他公司，以及商业银行、保险公司、信托公司等金融机构，在本规定第六条所列交易场所发行和转让资产支持证券，参照适用本规定。
第四十六条 本规定自公布之日起施行。
证券公司设立专项计划发行资产支持证券申请文件清单及要求
一、申请文件：
（一）申请书；
（二）计划说明书草案；
（三）主要交易合同文本草案；
（四）法律意见书；
（五）特定原始权益人最近3年（未满3年的自成立之日起）经审计的财务会计报告及融资情况说明；
（六）中国证监会要求的其他材料。
二、计划说明书应当包括以下内容：
（一）专项计划的交易结构；
（二）信用增级方式；
（三）资产支持证券的发行规模、品种、期限、预期收益率、资信评级状况（如有）、登记、托管、交易场所等基本情况；
（四）特定原始权益人、管理人等业务参与人情况；
（五）基础资产情况及其现金流预测或者收益分析；
（六）专项计划资产的管理安排；
（七）现金流归集、投资及分配；
（八）风险揭示与防范措施；
（九）专项计划的设立、终止等事项；
（十）专项计划清算程序、清算财产的分配顺序及方式；
（十一）信息披露安排；
（十二）主要交易文件摘要。
计划说明书应当在显著位置说明，资产支持证券仅代表专项计划权益的相应份额，不属于管理人或者任何其他机构的负债，并提示资产支持证券投资风险。
三、法律意见书应当包括以下内容：
（一）管理人、销售机构、托管人的资质及权限；
（二）说明书、资产转让协议、托管协议、认购协议等法律文件的合法性；
（三）基础资产的真实性、合法性、有效性、权利归属及其负担情况；
（四）基础资产转让行为的合法性；
（五）专项计划信用增级安排的合法性、有效性；
（六）对可能影响资产支持证券投资者利益的其他重大事项的意见。
四、证券公司、其他相关业务参与机构及相关人员应当作出承诺，保证申请文件内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其出具的相关文件及申请文件中引用内容的真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。
五、证券公司编制申请文件时，应当尽量使用事实描述性语言；报送申请文件时，应当提交原件1份、复印件2份；申请文件一经受理，未经中国证监会同意，不得增加、撤回或者更换。
宁夏回族自治区供用电条例
宁夏回族自治区人大常委会
宁夏回族自治区供用电条例
（2011年8月5日宁夏回族自治区第十届人民代表大会常务委员会第二十五次会议通过）
第一章 总则
第一条 为了规范供用电行为，维护供用电秩序，保障电力运行安全，保护供用电双方合法权益，促进经济社会发展，根据《中华人民共和国电力法》、国务院《电力供应与使用条例》和有关法律、行政法规的规定，结合自治区实际，制定本条例。
第二条 自治区行政区域内供电、用电及其相关管理活动适用本条例。
第三条 县级以上人民政府电力行政主管部门负责本行政区域内电力供应和使用的监督管理工作。
发展和改革、公安、国土资源、环保、住房和城乡建设、工商、质监、安监、价格等行政管理部门在各自职责范围内做好电力供应和使用的相关工作。
第四条 县级以上人民政府应当加强电力需求侧管理，将其纳入电力发展和资源综合利用规划，并组织实施。
第五条 县级以上人民政府应当鼓励支持节能技术和节能产品的推广应用。
供电企业应当制定能源效率评价和电力负荷控制管理措施；推广和采用节约供电的新技术、新工艺、新产品、新材料、新设备，优化供电方式。
用户应当使用节能的用电设备和电器，合理用电、节约用电。
第六条 任何单位和个人对危害供电设施、危及电网安全和违法使用电能的行为，有权向电力行政主管部门及有关部门举报。
第二章 供用电设施
第七条 县级以上人民政府应当将城乡电网建设、改造规划纳入城乡建设总体规划。电力行政主管部门应当和电网经营企业做好城乡电网建设、改造规划。供电企业应当按照规划做好供电设施建设和运行管理工作。
第八条 县级以上人民政府应当按照城乡建设总体规划统筹安排输配电线路走廊、电缆通道、区域变电所、区域配电所和营业网点的用地。
供电企业应当按照国家有关规定在规划的输配电线路走廊、电缆通道、区域变电所、区域配电所和营业网点的用地上架线、敷设电缆和建设公用供电设施。
第九条 建设项目投资主管部门核准建设项目，对可能影响供用电设施安全运行的，应当征求同级电力行政主管部门和供用电设施产权人的意见。
第十条 供用电设施的维护管理范围及安全责任范围，按照产权归属确定，责任分界点由供电企业与用户在供用电合同中约定。
非供电企业的供用电设施维护，可以由产权人委托供电企业或者其他具有维护资质的单位维护，并协商签订委托维护协议。
第十一条 供用电设施的设计、建设、安装、试验和运行，应当符合国家标准或者电力行业标准，不得使用国家淘汰和影响电网安全、环境保护以及人身安全的电力设备和技术。
第十二条 供电企业维护和抢修供用电设施利用相邻不动产的，不动产权利人应当提供必要的便利。供电企业造成不动产权利人财产损失的，应当依法给予补偿。
第三章 电力供应
第十三条 设区的市、县（市、区）人民政府电力行政主管部门应当组织供电企业制定电力供需平衡方案和限电、停电序位，经自治区人民政府电力行政主管部门审核，报自治区人民政府批准后实施。
电力行政主管部门和供电企业应当制定电力应急预案，定期开展应急培训和应急演练，预防和处置电力安全事故灾难、自然灾害等突发事件，保障供电安全。
第十四条 供电企业和用户应当按照平等自愿、诚实信用、协商一致的原则签订供用电合同，确定双方的权利和义务。
已建立供用电关系，尚未签订书面供用电合同的，应当补签供用电合同。
第十五条 与供电企业签订供用电合同的用户转让合同中约定的权利义务的，应当与供电企业签订变更合同。未签订变更合同的，由原用户承担权利义务。
第十六条 基建工地、农田水利、市政建设等临时性用电的，供电企业应当提供临时电源，临时用户应当与供电企业签订临时供用电合同。
临时用电期限应当根据临时工程建设项目建设期限确定。因特殊情况确需延期用电的，临时用户应当在合同履行期限届满前十日内与供电企业签订延期协议。
第十七条 供电企业在发电、供电系统正常情况下，应当连续向用户供电，不得中止供电。
有下列情形之一的，供电企业可以中止供电：
（一）遭遇不可抗力或者紧急避险的；
（二）有证据证明用户有窃电行为，拒不改正或者拒不接受处理的；
（三）非居民用户的受电设施不符合国家有关安全规范和标准，经整改仍不合格的；
（四）用电设备对电能质量产生干扰与妨碍，经整改仍不合格的;
（五）非居民用户在限期内不拆除擅自增加的用电容量设施或者设备的；
（六）擅自转供电能的；
（七）因电力设施检修、临时故障检修的；
（八）国家规定可以中止供电的其他情形。
第十八条 供电企业有下列情形之一中止供电的，应当提前告知用户：
（一）计划检修中止供电的，于供电中止前七日在媒体上公告或者在公共场所张贴中止供电通知。对重要用户，在公告的同时还应当书面通知；
（二）临时检修中止供电的，于供电中止前二十四小时通知用户；
（三）有本条例第十七条第二款第三项、第四项规定情形中止供电的，于供电中止前三日通知用户。
第十九条 因电力紧缺或者超负荷运行需要限电的，供电企业应当按照电力行政主管部门确定的限电序位进行限电，并通知用户。
供电企业不得向依法关闭的矿山、危险化学品生产等高危企业和非法经营的单位供电。
第二十条 供电企业应当依法办理《供电营业许可证》和营业执照，并在批准的供电营业区内向用户供电。
电力行政主管部门根据宏观调控需求及节能降耗要求，应当做好新建公用电厂、自备电厂在投产运行前并网的协调工作。
第二十一条 供电企业应当根据用户要求，为用户办理用电计量装置的安装、移动、更换、拆除、加封、启封和表计接线等业务。
法定计量检定机构应当对用于结算的用电计量装置进行检定，并按照规定的周期和计量检定规程对用电计量装置进行校验和不定期检查。
第二十二条 供电企业应当建立用电安全检查制度。
供电企业对用户的用电安全情况进行检查，检查人员不得少于二人，并出示有效的安全检查证件；进入居民室内检查的，应当经居民用户同意。用电安全检查涉及商业秘密或者个人隐私的，应当保密。
用电安全检查限于下列范围：
（一）受（送）电装置中电气设备、用电计量装置、电力负荷监测装置、继电保护和自动装置、调度通讯等安全运行状况；
（二）用户的用电设备是否影响电能质量，谐波干扰、无功补偿等是否符合国家规定标准；
（三）保安电源、非电性质应急保安措施、并网电源、自备电源并网安全状况。
第四章 电力使用
第二十三条 用户新装用电、临时用电、增加用电容量、变更用电和终止用电，应当按照规定办理相关手续。
企业用户依法破产、解散或者被吊销营业执照的，应当自破产终结、解散或者被吊销营业执照之日起七日内到供电企业办理拆表销户和电费结算手续；逾期未办理的，供电企业可以对其生产经营场所终止供电。涉及生活用电的，应当重新办理用电手续。
第二十四条 用户应当按照用电计量装置记录的用电量和价格行政主管部门批准的电价交付电费。用户可以选择采用购电制、预存电费、分期结算等方式交付电费。
第二十五条 用户应当加强用电设施的维护和管理，及时排除用电设施存在的安全隐患，保障用电安全。
第二十六条 高危和重要用户以及对供电可靠性有特殊要求的用户，应当与供电企业协商确定配备多路电源、应急保安电源和采取非电性质的应急保安措施。
第二十七条 高危和重要用户应当制定电力事故应急预案，定期开展电力事故应急演练。
第二十八条 任何单位和个人不得从事下列用电行为：
（一）擅自使用已办理暂停或者已查封的电力设备的；
（二）擅自增加用电设备容量或者未补办增容手续的；
（三）擅自迁移、改变或者操作供电企业的供电设施和辅助设施的；
（四）使用淘汰或者质量不合格的用电设备，用电设备产生的谐波超出标准，危害用电安全的；
（五）拒不执行限电方案的；
（六）擅自改变用电类别的；
（七）其他违法用电的。
第二十九条 任何单位和个人不得以任何方式窃电，不得胁迫、指使、协助他人窃电，不得向他人传授窃电方法，不得制造、出售窃电装置。
前款所称窃电是指采取不计或者少计电量的用电行为，窃电行为包括：
（一）在供电企业的供电设施上擅自接线的；
（二）绕越或者故意损坏用电计量装置的；
（三）伪造或者开启加封的用电计量装置封印的；
（四）故意导致用电计量装置不准或者失效的；
（五）安装使用窃电装置的；
（六）使用非法充值卡用电的；
（七）擅自增大计量变比用电的；
（八）采取其他方法窃电的。
第三十条 供电企业发现用户窃电时，应当立即制止，保护现场，收集、保存证据，并报电力行政主管部门或者公安机关查处。
第五章 用户权益保障
第三十一条 供电企业应当履行普遍服务义务，接受社会监督，提高供电服务水平，保障用户能够按照国家规定的质量和价格获得供电服务。
第三十二条 用户享有优质用电、持续用电、明白消费的权利，履行安全用电、缴纳电费、维护用电秩序的义务。
第三十三条 供电企业不得有下列损害用户权益的行为：
（一）无正当理由拒绝向用户供电；
（二）不按照规定的电能质量供电；
（三）不按照核准的电价标准和用电计量装置的记录计收电费，擅自设立收费项目或者提高收费标准；
（四）不按照规定序位限电、停电；
（五）为用户指定电力设计、施工和设备材料供应单位；
（六）非法增设供电条件或者变相增加用户负担；
（七）其他损害用户利益的行为。
第三十四条 受委托转供电单位、物业小区和其他代收电费单位不得无故对用户拉闸停电。
受委托转供电的单位、物业小区和其他代收电费单位不得提高电价或者加收其他费用。
第三十五条 供电企业应当在所辖供电营业区的乡镇、街道社区设立供电营业机构或者营业网点，建立办事公开制度，方便用户就近办理相关业务。在其营业场所公示用电办理程序、服务规范、收费的项目和标准，向社会公布供电服务电话。
第三十六条 用户对供电需求、供电质量、计量装置的记录、电价执行、电费收取、用电检查等有异议的，有权向供电企业查询；供电企业应当自受理查询之日起七日内答复。逾期不答复或者对答复有异议的，用户可以向电力、价格、工商、质监等行政主管部门投诉，有关部门应当受理。
第三十七条 具备中止供电情形中止供电的，供电企业和用户应当采取有效措施避免或者减少因停电造成的损失。
供电企业对特定用户中止供电不得影响其他用户正常用电，不得影响社会公共利益或者危害公共安全。
中止供电的原因消除后，供电企业应当及时恢复供电。不能及时恢复供电的，应当向用户说明理由。
第三十八条 供电企业和转供电单位应当迅速处理供电故障，尽快恢复正常供电。因天气、交通等特殊原因无法及时到达现场的，应当向用户作出解释。
第六章 监督管理
第三十九条 电力行政主管部门应当建立健全电力行政监督检查制度和电力安全预警机制，加强供用电安全监督检查。
第四十条 自治区人民政府电力行政主管部门应当加强对供电企业执行国家供电营业许可规定情况的监督检查，对《供电营业许可证》实行年审制度。
第四十一条 建设项目电力资源配置应当符合自治区能源发展规划。对工业园区基本建设项目和重点工业技术改造（扩建）项目中涉及电力资源配置的，项目建设单位应当事先征求电力行政主管部门的意见，并由电力行政主管部门出具电力资源配置建议书。
第四十二条 发生供用电事故时，供电企业或者用户应当按照产权归属对供用电设施进行事故抢修，并按照国家和自治区有关规定及时上报。供用电事故的处理按照国家安全生产事故调查处理的有关规定执行。
第七章 法律责任
第四十三条 违反本条例第十三条第二款规定的，由其上级机关或者监察部门责令改正，对直接负责的主管人员和其他责任人员依法给予处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第四十四条 违反本条例第十七条、第十八条规定，供电企业中止供电不符合规定条件或者中止供电未按要求履行事先告知义务的，由县级以上人民政府电力行政主管部门给予警告，责令改正；情节严重的，处以一万元以上五万元以下罚款；给用户造成损失的，依法承担赔偿责任。
第四十五条 违反本条例第十九条第二款规定的，由县级以上人民政府电力行政主管部门责令改正，并处供电电费五倍罚款。
第四十六条 违反本条例第二十八条第四项规定的，由县级以上人民政府电力行政主管部门责令限期改正；拒不改正的，处以一万元以上两万元以下罚款。
违反本条例第二十八条第一项、第二项、第三项、第五项和第六项规定，造成供电企业损失的，依法承担赔偿责任。
第四十七条 违反本条例第二十九条第一款规定的，由有关部门予以处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
（一）窃电的，由县级以上人民政府电力行政主管部门责令停止违法行为，并处应缴电费一倍以上五倍以下罚款；因窃电造成供用电设施损坏、停电事故或者导致他人人身损害或者财产损失的，窃电者依法承担赔偿责任；
（二）胁迫、指使他人窃电或者向他人传授窃电方法、提供窃电技术的，由县级以上人民政府电力行政主管部门责令停止违法行为，没收违法所得，并处五千元以上两万元以下罚款；
（三）制造、销售窃电装置的，由质量技术监督部门或者工商行政管理部门责令停止违法行为，没收窃电装置及违法所得，并处两万元以上五万元以下罚款。
第四十八条 违反本条例第三十三条第一项规定的，由县级以上人民政府电力行政主管部门责令改正；拒不改正的，处以五千元以上三万元以下罚款。
违反本条例第三十三条第二项、第四项、第五项和第六项规定的，由县级以上人民政府电力行政主管部门责令改正，给予警告；造成用户损失的，依法承担赔偿责任。
违反本条例第三十三条第三项规定的，由县级以上人民政府价格行政主管部门给予警告，责令返还违法收取的费用，并处违法收取费用一倍以上五倍以下罚款。
第四十九条 违反本条例第三十四条第一款规定的，由县级以上人民政府电力行政主管部门责令改正，拒不改正的，处以一万元以上三万元以下罚款；造成用户损失的，依法承担赔偿责任。
违反本条例第三十四条第二款规定的，由县级以上人民政府价格行政主管部门责令改正，没收违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款。
第五十条 电力行政主管部门及其工作人员滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的，由所在单位或者监察部门给予处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第五十一条 供电企业工作人员以权谋私，获取不正当利益的，由电力行政主管部门监督其所在单位给予处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第八章 附则
第五十二条 本条例所称电力需求侧管理是指通过采取有效的激励措施，引导用户改变用电方式，提高终端用电效率，优化资源配置，改善和保护环境，实现最小成本电力服务所进行的用电管理活动。
第五十三条 本条例所称高危用户包括煤矿、金属非金属矿山、石油、化工、冶金、危险化学品行业等特殊用电的用户。
本条例所称重要用户是指一旦发生停电事故可能造成重大社会影响或者人身财产损失的电力用户。
第五十四条 本条例自2011年10月1日起施行。
