关于转发最高人民法院法发〔1997〕27号和法明传〔1998〕213号文件的通知
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关于转发最高人民法院法发〔1997〕27号和法明传〔1998〕213号文件的通知
中国证券监督管理委员会
关于转发最高人民法院法发〔1997〕27号和法明传〔1998〕213号文件的通知
各省、自治区、直辖市、计划单列市证管办（证监会）：
现将《最高人民法院关于冻结、划拨证券或期货交易所证券登记结算机构、证券经营或期货经纪机构清算帐户资金等问题的通知》（法发〔1997〕27号）和《关于贯彻最高人民法院法发〔1997〕27号通知应注意的几个问题的紧急通知》（法明传〔1998〕213号）转发给你们，请以此为依据，妥善处理监管区域内人民法院冻结、划拨证券或期货交易所证券登记结算机构、证券经营或期货经纪机构清算帐户资金的有关事宜，并与人民法院做好协调工作。
（1997年12月2日 法发〔1997〕27号）
为了维护证券、期货市场的正常交易秩序，现对人民法院在财产保全或执行生效法律文书过程中，冻结、划拨证券或期货交易所、证券登记结算机构、证券经营或期货经纪机构清算帐户清算资金等问题，作如下通知：
一、证券交易所、证券登记结算机构及其异地清算代理机构开设的清算帐户上的资金，是证券经营机构缴存的自营及其所代理的投资者的证券交易清算资金。当证券经营机构为债务人，人民法院确需冻结、划拨其交易清算资金时，应冻结、划拨其自营帐户中的资金；如证券经营机构未开设自营帐户而进行自营业务的，依法可以冻结其在证券交易所、证券登记结算机构及其异地清算代理机构清算帐户上的清算资金，但暂时不得划拨。如果证券经营机构在法院规定的合理期限内举证证明被冻结的上述清算帐户中的资金是其他投资者的，应当对投资者的资金解除冻结。否则，人民法院可以划拨已冻结的资金。
证券经营机构清算帐户上的资金是投资者为进行证券交易缴存的清算备付金。当投资者为债务人时，人民法院对证券经营机构清算帐户中该投资者的相应部分资金依法可以冻结、划拨。
人民法院冻结、划拨期货交易所清算帐户上期货经纪机构的清算资金及期货经纪机构清算帐户上投资者的清算备付金（亦称保证金），适用上述规定。
二、证券经营机构的交易席位系该机构向证券交易所申购的用以参加交易的权利，是一种无形财产。人民法院对证券经营机构的交易席位进行财产保全或执行时，应依法裁定其不得自行转让该交易席位，但不能停止该交易席位的使用。人民法院认为需要转让该交易席位时，按交易所的有关规定应转让给有资格受让席位的法人。
人民法院对期货交易所、期货经纪机构的交易席位采取财产保全或执行措施，适用上述规定。
三、证券经营机构在证券交易所、证券登记结算机构的债券实物代保管处托管的债券，是其自营或代销的其他投资者的债券。当证券经营机构或投资者为债务人时，人民法院如需冻结、提取托管的债券，应当通过证券交易所查明该债务人托管的债券是否已作回购质押，对未作回购质押，而且确属债务人所有的托管债券可以依法冻结、提取。
四、交易保证金是证券经营机构向证券交易所缴存的用以防范交易风险的资金，该资金由证券交易所专项存储，人民法院不应冻结、划拨交易保证金。但在该资金失去保证金作用的情况下，人民法院可以依法予以冻结、划拨。
1998年7月22日 法明传〔1998〕213号
各省、自治区、直辖市高级人民法院、解放军军事法院：
最高人民法院法发〔1997〕27号《关于冻结、划拨证券或期货交易所、证券登记结算机构、证券经营或期货经纪机构清算帐户资金等问题的通知》（以下简称27号通知）下发后，多数法院执行是好的，但少数法院未能严格执行，有的地区甚至发生影响社会稳定的问题。为保障金融和社会秩序的稳定，现就有关贯彻27号通知中应注意的几个问题通知如下：
一、对证券经营机构、期货经纪机构为债务人的案件，在保全或执行其财产时，首先要指令该证券经营机构、期货经纪机构提供可供执行的不动产或其它财产。经查明该证券经营机构、期货经纪机构确有可供执行的不动产或其它财产的，人民法院应当先执行该财产。
二、如无上述可供执行的财产，需要执行证券经营机构或期货经纪机构清算资金时，必须严格按27号通知第一条的有关规定冻结、划拨其自营帐户中的资金。
三、对未开设自营帐户而进行自营业务的证券经营机构、期货经纪机构，需采取冻结其在证券或期货交易所、证券登记结算机构或异地清算代理机构清算帐户内的清算资金措施时，必须十分慎重。只能依法在债务人承担的债务数额范围内予以冻结。同时，依据27号通知第一条的有关规定，必须保障证券经营机构、期货经纪机构的举证权利，如有证据证明上述帐户中的资金是其它投资者的，必须对其它投资者的资金及时解除冻结。
四、在执行27号通知时，如遇有影响金融和社会秩序安定的情况时，应当及时采取暂缓或中止执行措施。
特此通知
对外贸易经济合作部关于印发《对外贸易经济合作部关于供应港澳鲜活冷冻商品主动配额管理暂行规定》的通知
对外贸易经济合作部
对外贸易经济合作部关于印发《对外贸易经济合作部关于供应港澳鲜活冷冻商品主动配额管理暂行规定》的通知
外经贸部
各省、自治区、直辖市及计划单列市经贸委厅、外贸局，粮油总公司，部驻各地特派员办事处，配额许可证事务局，新疆生产建设兵团，华润集团，粤海集团，澳门南光集团，南粤集团：
现将《对外贸易经济合作部关于供应港澳鲜活冷冻商品主动配额管理暂行规定》印发给你们，请组织有关单位认真贯彻落实，继续做好对港澳鲜活冷冻商品的供应工作。
第一章 总 则
第一条 为维护正常的出口经营秩序，使供港澳鲜活冷冻商品做到优质、适量、均衡、应时，以满足港澳同胞日常生活消费需要，维护港澳地区的繁荣稳定，根据国务院批准的《出口商品管理暂行办法》特制定本规定。
第二条 目前实行主动配额管理的鲜活冷冻商品共十二种（见附件）。经港澳转口、转运上述鲜活冷冻商品，视同对港澳出口，纳入主动配额管理范围。
第三条 供港澳鲜活冷冻商品的出口配额一经下达，各地各有关单位须严格执行并保证完成。配额不允许买卖或转让。
第二章 机构及其职责
第四条 中华人民共和国对外贸易经济合作部（以下简称“外经贸部”）全面管理港澳鲜活冷冻主动配额商品（以下简称“鲜活冷冻商品”）的出口工作。负责制订并组织实施鲜活冷冻商品出口管理法规和发展规划；确定实行主动配额管理的鲜活冷冻商品的范围；负责鲜活冷冻商品主
动配额的总量制定、分配下达、调整和监督使用；协调解决出口工作中的问题；授权鲜活冷冻商品出口证书的签发；管理全国证书的发放和统计；对各地、各有关公司以及驻港澳代理机构的工作进行指导、检查和监督；依法查处违章出口。
第五条 外经贸部驻广州特派员办事处（以下简称“广州特办”）根据外经贸部授权，负责鲜活冷冻商品的部分管理工作，广州特办依据外经贸部下达的配额，分月安排出口数量并报外经贸部备案，并对执行情况进行监督、检查；及时研究解决配额执行过程中的具体问题；重大问题须
及时向外经贸部报告并提出具体建议；协调各地区出口及地区与港澳代理机构之间的经营活动，随时了解市场需求状况，及时安排有关地区组织货源出口，保证均衡供应；会同有关单位调查违章出口，并对调查结果提出处理意见。
第六条 各省、自治区、直辖市及计划单列市经贸厅（委）、外贸局（以下简称“各地外经贸委”）负责本地区鲜活冷冻商品的综合管理工作。根据外经贸部授权，签发有关鲜活冷冻商品出口证书；负责本地区出口企业关于鲜活冷冻商品配额申请的审核、平衡和上报工作；管理和督促
检查本地区出口企业所分得配额的使用情况并负责本地区鲜活冷冻商品的出口统计工作；负责本地区鲜活冷冻商品的运输管理工作；指导有关企业做好鲜活冷冻商品的货源和基地的规划建设和质量管理工作；及时与各有关机构沟通本地区的业务情况，遇到重大问题及时向外经贸部报告。
第七条 香港华润（集团）五丰行、澳门南光（集团）粮油食品有限公司作为内地鲜活冷冻商品在港澳的统一代理机构，负责协调管理市场销售工作。香港粤海（集团）广南行和澳门南粤（集团）食品水产公司在分别接受华润、南光（集团）公司统一协调的前提下，负责代理广东省出
口的鲜活商品。
港澳代理和经销机构负责市场调研和预测、及时向国内有关机构反馈信息，并根据港澳市场需求，对其代理商品的配额的安排和调整提出建议。负责监督管理其代理商品范围内的鲜活冷冻商品经港澳转口业务。
第八条 中国海关对鲜活冷冻商品的出口实行监管，凭有效的出口证书查验放行货物。
第三章 出口许可制度
第九条 除外经贸部另有规定者外，鲜活冷冻商品中的鲜蔬菜、水产品中的活塘鱼及水果中的西瓜、荔枝实行出口放行证管理，其余商品一律实行出口许可证管理。出口许可证和放行证由外经贸部授权的签证机关依据外经贸部分配的配额签发，交由海关凭出口许可证或放行证放行。
第十条 获得配额的出口企业，均须按外经贸部有关许可证管理规定，到规定的签证机关领证后，方可出口。
第十一条 活塘鱼和广东省（含广州、深圳）办理出口的鲜蔬菜，由广东省经贸委按配额核发出口放行证。鲜水果中的西瓜、荔枝及广东省以外地区出口的鲜蔬菜由广州特办按配额发出口放行证。
第四章 配额的分配和调整
第十二条 外经贸部根据港澳市场需求数量，我货供销数量，上年配额安排数量及使用情况，参考港澳代理机构、各地外经贸委及广州特办等单位意见后，确定全年配额总量。
第十三条 针对港澳市场容量有限，鲜活冷冻商品易残损、易死亡和腐烂的特点，为确保其出口工作健康发展，配额分配宜集中。原则上主要分配给承担上缴国家出口创汇任务并有鲜活冷冻商品出口实绩的各地粮油（食品）进出口公司。在此前提下，外经贸部可接受地方公司或国家有
关外贸公司的申请，根据市场需求状况适量分配，以拾遗补缺。
第十四条 各地各单位的配额数量按其上年出口实绩、配额执行情况、商品质量、售价和对鲜活冷冻商品出口的贡献以及执行本办法有关奖惩规定而定。
第十五条 经外经贸部批准的有鲜活冷冻商品配额的外商投资企业以及三来一补项目，其配额数量在其项目合同期内原则上维持不变，合同期满后不再安排出口配额。
第十六条 为促进各地及各出口企业提高出口商品质量和配额使用效益，外经贸部每年将安排部分配额进行招标，配额招标办法另行制订。
第十七条 鲜活冷冻商品配额调整中实行“前落空后不补，前超后扣”的原则，即前期落空配额后期不补，前期未经安排而擅自超供的数量在后期的配额中扣减。
第十八条 由于市场、货源和运输发生变化等原因所需在年度配额总量内临时调整，由广州特办负责，调整情况每月及时报外经贸部。如市场需求增加，超出配额总量的调整均须报外经贸部审批。
第十九条 广东省（含广州、深圳）自产和出口的活塘鱼和鲜蔬菜的月度配额由广东省经贸委在外经贸部下达的广东省配额总量内自行下达和调整。月度配额安排及调整情况及时报外经贸部备案。
第五章 经港澳转口、转运的管理
第二十条 申请经港澳转口、转运鲜活冷冻商品的企业，必须事先提供合同、进口国许可证明和当地省级（含计划单列市）经贸管理部门的初审意见，报外经贸部审批，并抄送港澳代理机构。企业凭批准的配额领取出口许可证或放行证，由广州特办具体安排并检查出口情况。
第二十一条 经港澳转口、转运的鲜活冷冻商品须接受港澳代理机构（香港华润五丰行和澳门南光粮油食品公司）的监管。转口、转运的商品运抵港澳后，应立即通知港澳代理机构，转运时由港澳代理机构派人监装。并将二程船运提单副本交港澳代理机构转广州特办销案。
广东省自行办理的活塘鱼和鲜蔬菜的转口和转运，由该省驻港澳代理机构按本办法的原则监督执行。
第六章 奖 惩
第二十二条 对符合下列条件者可在调增配额时给予一定奖励：
1、严格执行本管理规定，商品质量优、信誉好、售价高。
2、配额执行情况好，并且积极配合市场调剂余缺，完成临时应急供应任务。
第二十三条 对下列情况给予处罚：
1、不执行本规定，商品质量差、信誉差，以及无配额和超配额出口者，将视情况给予通报批评、扣减配额直至取消配额的处罚。
2、对超出出口许可证或放行证载明数量出口的鲜活冷冻商品，海关可酌情作出罚款并没收货物的处理。
3、对不交由港澳代理机构代理而自行销售的出口企业（含外资企业）将视情况给予扣减配额直至取消配额的处罚。
4、对以远洋地区许可证出口到港澳地区者，一经查实，将按其情节轻重给予取消配额或该项商品出口经营权的处罚。
第七章 附 则
第二十四条 鲜活冷冻商品管理的各项工作应严格执行本规定，防止主观随意性。外经贸部和各地外经贸委的管理工作人员应接受监督，如有以权谋私、违反本办法者，经查实后，将视情节轻重给予处分直至追究刑事责任。
第二十五条 各地外经贸委和各出口企业均应安排足够的人员专司此项工作，管理人员要相对稳定。
第二十六条 各地外经贸委应结合本地区具体情况，制订实施细则，并报外经贸部备案；广州特办要综合有关情况，制订工作实施细则，经报外经贸部批准后下达。
第二十七条 本规定自发布之日起实行，凡与本规定有抵触者，均以本规定为准。
第二十八条 本规定由外经贸部负责解释。
附 件：供港澳鲜活冷冻主动配额商品目录
1、活猪（包括活大猪、活中猪、活乳猪）2、活牛3、活羊4、活禽（包括活鸡、竹丝鸡、珍珠鸡、活鸭、野鸭、活鹅、活乳鸽）5、活水产品（包括活塘鱼、大闸蟹）6、冻猪肉（包括整只冻猪、分割鲜、冷、冻猪肉、猪付产品、冻乳猪）7、冻牛肉（包括鲜、冷牛肉）8、冻羊
肉（包括整只冻羊、分割鲜、冷、冻羊肉）9、冻家禽（包括整只和分割鲜、冷、冻鸡、鸭、填鸭、鹅、乳鸽）10、鲜水果（包括鸭梨（含雪梨）、哈密瓜、香梨、荔枝、西瓜）11、鲜蔬菜（包括大白菜、土豆、萝卜（白萝卜、青萝卜）、冬瓜、菜花、其它蔬菜）12、皮蛋
1993年4月20日
2012年10月，江苏省建湖本地人沈某因赌博欠下债务，未偿还债务产生盗窃念头。15日晚，沈某来到所住小区楼下，攀窗进入二楼住户家中欲行盗窃，被户主发现，慌忙逃离。当晚，沈某又来到同一小区另一单位楼下，爬上二楼阳台，因二楼家中有人，沈某随即逃离。16日凌晨，沈某再次潜入隔壁住户家中盗窃时，被户主当场抓获。
本案在审理过程中，对沈某的多次盗窃行为的定性存在分歧
第一种意见认为，沈某虽多次盗窃，但未盗得财物，其行为不构成犯罪。沈某虽然实施了多次盗窃行为，但未盗得任何财物，在数额上未达到盗窃罪的起点，属于刑法中规定的犯罪情节轻微，不认为是犯罪的情形。
第二种意见认为，沈某多次盗窃的行为构成盗窃罪。理由是，沈某的犯罪行为虽然未达到盗窃罪要求的数额起点标准，但属于多次盗窃，符合盗窃罪情节构成所要求的行为标准，应当以盗窃罪追究其刑事责任。
笔者同意第二种意见，具体理由如下：
盗窃罪作为一种最为常见的侵财性犯罪，刑法中对其的规定相当详尽。其中《刑法》264条规定：盗窃公私财物数额较大或多次盗窃的，构成盗窃罪。可见，一般的盗窃行为要达到刑法所称的盗窃罪，需要符合两种罪限。一种为数额性罪限，另一种为次数性罪限，两种标准为选择型，只要具备了数额较大或多次盗窃其中之一的，就构成盗窃罪，否则，只是一般违法行为。
盗窃罪数额型罪限具体是指刑法中所称“窃取公私财物数额较大”的，对于该罪限标准的设置，最高法院已经有明确的司法解释。1997年11月4日最高人民法院《关于审理盗窃案件具体应用法律若干问题的解释》规定，数额较大，一般是指个人盗窃公私财物价值人民币500——2000元以上的。该司法解释为盗窃罪罪与非罪的数额认定设置了一个下限标准，这个标准是500－2000元之间，各地方可根据当地的实际水平具体确定这个数额巨大的标准。根据该解释，盗窃数额未达到基本罪限的盗窃行为，并不构成刑法虽称的盗窃罪，自然不能按盗窃罪进行定罪处罚。本案中沈某于2011年10月期间连续盗窃三次，但均未得逞，也未获取任何财物，显然未达到盗窃罪的数额罪限。
盗窃罪次数型罪限是指刑法中所称的“多次盗窃”。根据《刑法》对既遂犯罪的形态分类，盗窃罪系典型的结果犯，盗窃数额是构成盗窃罪的重要标准，但盗窃数额并不是盗窃罪定罪量刑的惟一标准，除盗窃财物的数额外，还应当根据犯罪的其他情节和犯罪分子的认罪态度、退赃表现等全面分析，从而正确定罪量刑。个人盗窃公私财物虽未达到“数额较大”的起点标准，但属多次盗窃的行为，同样要追究其刑事责任。依据《最高人民法院关于审理盗窃案件具体应用法律若干问题的解释》第 4 条规定，对于一年内入户盗窃三次以上的，应当认定为“多次盗窃”，以盗窃罪定罪处罚。从司法解释的规定来看，盗窃罪次数型罪限的适用应当符合三个条件：1、时间需是在一年之内；2空间需是入户盗窃；3次数需为三次以上。这三个条件实际上市对盗窃行为情节的评价。本案中，沈某连续多次实施入户盗窃行为，虽然其盗窃均未果，数额未能达到较大的定罪标准，但其入户盗窃的行为相对于在公共场所盗窃而言，其危害性更大，符合盗窃罪要求的“多次实施盗窃”的情节犯罪标准，且属于情节严重的情形。因此，本案中沈某多次实施盗窃行为，虽然未盗得任何财物，但仍应以盗窃罪追究刑事责任。
我国1979年刑法第151条关于盗窃罪的构成标准是“数额较大”的单一标准；而1997年刑法的构成标准则是“数额较大”或者“多次盗窃”的双重标准。两次刑法关于盗窃罪的犯罪构成标准并不一致，标准的修改不仅是司法实践经验总结在刑事立法上的反映，也是理论研究成果的反映。盗窃罪数额罪限与次数罪限双重标准的结合，实际是对行为人盗窃行为的全面评价，盗窃罪作为一种常见的侵财类犯罪，仅仅以数额或次数单独评价难免有所错漏。刑法第264条“盗窃公私财物数额较大或多次盗窃的，构成盗窃罪”的规定从结果与情节上分别对行为人盗窃行为的恶性及社会危害性进行评价，最终决定是否适用刑法进行定性处罚。
（作者单位：江苏省建湖县人民法院）
