全国税务机关档案管理办法

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中国证券监督管理委员会


　　　　　　　　　　　　　　　　　　　中国证券监督管理委员会令

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　第89号



　　《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》已经2013年1月18日中国证券监督管理委员会第27次主席办公会审议通过，现予公布，自公布之日起施行。



　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 中国证券监督管理委员会主席：郭树清


　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2013年1月31日　








　　　　　　　　　　　全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法

第一章 总 则

第一条 为加强对全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称全国股份转让系统公司）的管理，明确其职权与责任，维护股票挂牌转让及相关活动的正常秩序，根据《公司法》、《证券法》等法律、行政法规，制定本办法。
第二条 全国中小企业股份转让系统（以下简称全国股份转让系统）是经国务院批准设立的全国性证券交易场所。
第三条 股票在全国股份转让系统挂牌的公司（以下简称挂牌公司）为非上市公众公司，股东人数可以超过200人，接受中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）的统一监督管理。
第四条 全国股份转让系统公司负责组织和监督挂牌公司的股票转让及相关活动，实行自律管理。
第五条 全国股份转让系统公司应当坚持公益优先的原则，维护公开、公平、公正的市场环境，保证全国股份转让系统的正常运行，为全国股份转让系统各参与人提供优质、高效、低成本的金融服务。
第六条 全国股份转让系统的股票挂牌转让及相关活动，必须遵守法律、行政法规和各项规章规定，禁止欺诈、内幕交易、操纵市场等违法违规行为。
第七条 中国证监会依法对全国股份转让系统公司、全国股份转让系统的各项业务活动及各参与人实行统一监督管理，维护全国股份转让系统运行秩序，依法查处违法违规行为。

第二章 全国股份转让系统公司的职能

第八条 全国股份转让系统公司的职能包括：
（一）建立、维护和完善股票转让相关技术系统和设施；
（二）制定和修改全国股份转让系统业务规则；
（三）接受并审查股票挂牌及其他相关业务申请，安排符合条件的公司股票挂牌；
（四）组织、监督股票转让及相关活动；
（五）对主办券商等全国股份转让系统参与人进行监管；
（六）对挂牌公司及其他信息披露义务人进行监管；
（七）管理和公布全国股份转让系统相关信息；
（八）中国证监会批准的其他职能。
第九条 全国股份转让系统公司应当就股票挂牌、股票转让、主办券商管理、挂牌公司管理、投资者适当性管理等依法制定基本业务规则。
全国股份转让系统公司制定与修改基本业务规则，应当经中国证监会批准。制定与修改其他业务规则，应当报中国证监会备案。
第十条 全国股份转让系统挂牌新的证券品种或采用新的转让方式，应当报中国证监会批准。
第十一条 全国股份转让系统公司应当为组织公平的股票转让提供保障，公布股票转让即时行情。未经全国股份转让系统公司许可，任何单位和个人不得发布、使用或传播股票转让即时行情。
第十二条 全国股份转让系统公司收取的资金和费用应当符合有关主管部门的规定，并优先用于维护和完善相关技术系统和设施。
全国股份转让系统公司应当制定专项财务管理规则，并报中国证监会备案。
第十三条 全国股份转让系统公司应当从其收取的费用中提取一定比例的金额设立风险基金。风险基金提取和使用的具体办法，由中国证监会另行制定。
第十四条 全国股份转让系统的登记结算业务由中国证券登记结算有限责任公司负责。全国股份转让系统公司应当与其签订业务协议，并报中国证监会备案。

第三章 全国股份转让系统公司的组织结构

第十五条 全国股份转让系统公司应当按照《公司法》等法律、行政法规和中国证监会的规定，制定公司章程，明确股东会、董事会、监事会和经理层之间的职责划分，建立健全内部组织机构，完善公司治理。
全国股份转让系统公司章程的制定和修改，应当经中国证监会批准。
第十六条 全国股份转让系统公司的股东应当具备法律、行政法规和中国证监会规定的资格条件，股东持股比例应当符合中国证监会的有关规定。
全国股份转让系统公司新增股东或原股东转让所持股份的，应当报中国证监会批准。
第十七条 全国股份转让系统公司董事会、监事会的组成及议事规则应当符合有关法律、行政法规和中国证监会的规定，并报中国证监会备案。
第十八条 全国股份转让系统公司董事长、副董事长、监事会主席及高级管理人员由中国证监会提名，任免程序和任期遵守《公司法》和全国股份转让系统公司章程的有关规定。
前款所述高级管理人员的范围，由全国股份转让系统公司章程规定。
第十九条 全国股份转让系统公司应当根据需要设立专门委员会。各专门委员会的组成及议事规则报中国证监会备案。

第四章 全国股份转让系统公司的自律监管

第二十条 全国股份转让系统实行主办券商制度。在全国股份转让系统从事主办券商业务的证券公司称为主办券商。
主办券商业务包括推荐股份公司股票挂牌，对挂牌公司进行持续督导，代理投资者买卖挂牌公司股票，为股票转让提供做市服务及其他全国股份转让系统公司规定的业务。
第二十一条 全国股份转让系统公司依法对股份公司股票挂牌、定向发行等申请及主办券商推荐文件进行审查，出具审查意见。
全国股份转让系统公司应当与符合条件的股份公司签署挂牌协议，确定双方的权利义务关系。
第二十二条 全国股份转让系统公司应当督促申请股票挂牌的股份公司、挂牌公司及其他信息披露义务人，依法履行信息披露义务，真实、准确、完整、及时地披露信息，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
第二十三条 挂牌公司应当符合全国股份转让系统持续挂牌条件，不符合持续挂牌条件的，全国股份转让系统公司应当及时作出股票暂停或终止挂牌的决定，及时公告，并报中国证监会备案。
第二十四条 挂牌股票转让可以采取做市方式、协议方式、竞价方式或证监会批准的其他转让方式。
第二十五条 全国股份转让系统实行投资者适当性管理制度。参与股票转让的投资者应当具备一定的证券投资经验和相应的风险识别和承担能力，了解熟悉相关业务规则。
第二十六条 因突发性事件而影响股票转让的正常进行时，全国股份转让系统公司可以采取技术性停牌措施；因不可抗力的突发性事件或者为维护股票转让的正常秩序，可以决定临时停市。
全国股份转让系统公司采取技术性停牌或者决定临时停市，应当及时报告中国证监会。
第二十七条 全国股份转让系统公司应当建立市场监控制度及相应技术系统，配备专门市场监察人员，依法对股票转让实行监控，及时发现、及时制止内幕交易、市场操纵等异常转让行为。
对违反法律法规及业务规则的，全国股份转让系统公司应当及时采取自律监管措施，并视情节轻重或根据监管要求，及时向中国证监会报告。
第二十八条 全国股份转让系统公司应当督促主办券商、律师事务所、会计师事务所等为挂牌转让等相关业务提供服务的证券服务机构和人员，诚实守信、勤勉尽责，严格履行法定职责，遵守法律法规和行业规范，并对出具文件的真实性、准确性、完整性负责。
第二十九条 全国股份转让系统公司发现相关当事人违反法律法规及业务规则的，可以依法采取自律监管措施，并报中国证监会备案。依法应当由中国证监会进行查处的，全国股份转让系统公司应当向中国证监会提出查处建议。
第五章 监督管理
第三十条 全国股份转让系统公司应当向中国证监会报告股东会、董事会、监事会、总经理办公会议和其他重要会议的会议纪要，全国股份转让系统运行情况，全国股份转让系统公司自律监管职责履行情况、日常工作动态以及中国证监会要求报告的其他信息。
全国股份转让系统公司的其他报告义务，比照执行证券交易所管理有关规定。
第三十一条 中国证监会有权要求全国股份转让系统公司对其章程和业务规则进行修改。
第三十二条 中国证监会依法对全国股份转让系统公司进行监管，开展定期、不定期的现场检查，并对其履职和运营情况进行评估和考核。
全国股份转让系统公司及相关人员违反本办法规定，在监管工作中不履行职责，或者不履行本办法规定的有关义务，中国证监会比照证券交易所管理有关规定进行查处。
第六章 附 则
第三十三条 全国股份转让系统公司为其他证券品种提供挂牌转让服务的，比照本办法执行。
第三十四条 在证券公司代办股份转让系统的原STAQ、NET系统挂牌公司和退市公司及其股份转让相关活动，由全国股份转让系统公司负责监督管理。
第三十五条 本办法公布之日起施行。

湖北省恩施土家族苗族自治州人民政府


州人民政府关于印发《州人民政府法律顾问室工作规则》的通知


各县市人民政府，州政府各部门：
　　《州人民政府法律顾问室工作规则》已经州七届人民政府第5次常务会议审议通过，现印发给你们，请认真遵照执行。




二〇一二年六月十五日



州人民政府法律顾问室工作规则

　　第一章　总则

　　第一条 为规范和加强州人民政府法律顾问工作，提高依法行政水平，推进法治政府建设，根据有关法律法规、国务院《全面推进依法行政实施纲要》和《湖北省人民政府法律顾问室工作规则》的规定，结合实际，制定本规则。
　　第二条　政府法律顾问工作应当遵守国家法律和政策，确保政府行为的合法性；遵循诚实守信原则，提高政府公信力；坚持预防为主，有效防控法律风险。
　　第三条　州人民政府法律顾问室（以下简称“法律顾问室”）是州政府的法律顾问机构，受州政府的委托，办理法律事务，提供法律咨询。
　　第四条　法律顾问室与州人民政府法制办公室合署办公。法律顾问室主任、副主任分别由州人民政府法制办公室主任、副主任兼任。州人民政府法制办公室法律事务科负责办理法律顾问室有关具体事务。

　　第二章　工作职责

　　第五条　州政府州长、副州长、秘书长委托法律顾问室负责承办州政府法律事务，其中重大法律事务经州长或常务副州长同意后委托。
　　第六条　法律顾问室履行下列职责：
　　（一）为州政府的重大决策、行政行为及重大民商事行为提供法律意见；
　　（二）代理州政府参与民商事诉讼、仲裁及执行案件；
　　（三）参与州政府重大招商引资、项目投资、政府采购等合同（协议）的谈判和其他重大经济贸易谈判，起草、修改、审查以州政府名义签订的合同（协议）以及其他有关法律事务文件；
　　（四）对重大涉法涉诉社会热点问题、突发事件善后处置方案进行法律论证；
　　（五）指导、协调州政府部门和县市政府的法律顾问工作；
　　（六）承办州政府领导交办的其他法律事务工作。

　　第三章　组织管理

　　第七条　州政府建立首席法律顾问制度。法律顾问室主任兼任州政府首席法律顾问，主持法律顾问室全面工作。法律顾问室副主任协助主任处理法律顾问室日常工作。
　　第八条 州政府建立法律专家咨询制度。州政府从全国法学理论、法律实务、政府法制、经济社会管理等领域中，聘请具有较高理论水平和丰富实践经验的人士担任法律咨询专家。
对重大、复杂疑难或专业性强的法律事务，由法律顾问室组织相关法律咨询专家提供咨询、论证意见。
　　第九条 州政府建立专兼职法律顾问制度。政府法律顾问依据州政府的委托，办理州政府法律事务。
　　第十条 法律顾问室配备专职法律顾问，由州人民政府法制办公室具有法律职业资格或具有同等专业水平的人员担任，承担日常法律事务工作。
根据工作需要，法律顾问室可从大专院校、律师事务所、政府部门的法制机构等专业机构中聘请具备相应资格和特长的人员担任兼职法律顾问。兼职法律顾问由法律顾问室负责选聘，由州政府颁发聘书。
　　第十一条 州政府部门和县市政府法律顾问应当从本机关法制工作人员或其他单位具备相应资质及较高职业素养的法律专业人员中选聘，并报州政府法律顾问室备案。　
　　第十二条　法律顾问室应当有计划地开展政府法律事务工作经验交流与理论研讨活动，提高各级政府法律顾问队伍业务素质及工作水平。

　　第四章　工作方式

　　第十三条　州政府议事决策事项中涉及法律问题的事项，由法律顾问室组织进行合法性论证，并提出意见和建议；对重大议事决策事项涉及的法律问题，应当出具法律意见书。
承办议事决策事项前期准备工作的部门应当按照有关规定和法律顾问室的要求，提供相关论证材料。
根据工作需要，州政府法律顾问可以列席参加政府全体会议、常务会议及其他相关会议，查阅有关文件和内部资料。
　　第十四条 州政府重大招商引资、项目投资、政府采购等合同的谈判和其他重大经济贸易谈判需要法律顾问参加的，由具体负责组织的部门向法律顾问室申请并提供相关材料，经法律顾问室报请州政府领导同意后，指定法律顾问参加。
拟以州政府名义签订合同的，有关部门应当将合同草案报送法律顾问室审查，经法律顾问室主任审签后呈报州政府。
　　第十五条　涉及州政府的诉讼、仲裁、执行案件或非诉法律事务，由法律顾问室提出法律顾问人选并报州政府领导同意后，办理授权委托手续，担任该法律事务的代理人。
法律顾问室委派的法律顾问拟定的法律文书，应当经法律顾问室主任审签，必要时报州政府领导审批同意。
　　第十六条　法律顾问室在办理法律事务中需要向州政府出具法律意见书的，由承办的法律顾问负责起草并署名，经法律顾问室主任审签同意后，加盖法律顾问室印章，按程序呈报州政府。
　　第十七条　以州政府部门为主体实施，最终需要以州财政资金承担责任的诉讼、仲裁、执行及其他法律事务，实施部门应当拟定处置方案，连同法律事务有关情况事前报告法律顾问室，经法律顾问室审查并报州政府领导同意后实施。法律顾问室对实施情况予以指导和监督。
　　第十八条　法律顾问认为属于事关全州经济社会发展等重大涉法问题，可向法律顾问室提交书面建议，由法律顾问室根据实际情况按程序处理。
　　第十九条　法律顾问室提出的经州政府同意的法律意见，州政府有关部门和下级政府应当采纳。不予采纳的，应当书面说明理由。
　　第二十条　建立政府法律事务报告和备案制度。州政府各部门和县市政府应当向法律顾问室及时书面报告涉及诉讼、仲裁、非诉纠纷等法律事务的动态及处理结果。

　　第五章　工作纪律

　　第二十一条　州政府法律顾问应当忠于事实和法律，出具的法律意见应当合法、准确、客观、全面。
　　第二十二条　州政府兼职法律顾问在任职期间，不得接受其他当事人的委托办理与州政府有利害关系的法律事务。
　　第二十三条　州政府法律顾问应当遵守保密规定。

　　第六章　经费保障

　　第二十四条　法律顾问室工作经费纳入本级财政预算。

　　第七章　附 则

　　第二十五条 　本规则自印发之日起施行。有效期5年。